Генеральный прокурор Джеймс продолжает борьбу с незарегистрированными криптовалютными платформами

AG Джеймс подал в суд на KuCoin за разрешение инвесторам в Нью-Йорке покупать и продавать криптовалюту без регистрации в штате

Иск - восьмое действие окружного прокурора Джеймса по борьбе с теневыми криптовалютными платформами

НЬЮ-ЙОРК - Сегодня генеральный прокурор Нью-Йорка Летиция Джеймс продолжила борьбу с незарегистрированными криптовалютными платформами, подав иск против компании KuCoin за отсутствие регистрации в качестве брокера-дилера по ценным бумагам и товарам и ложное представление себя в качестве биржи. Генеральная прокуратура (OAG) имела возможность покупать и продавать криптовалюты на KuCoin в Нью-Йорке, несмотря на то, что компания не зарегистрирована в штате. С помощью этого иска генеральный прокурор Джеймс добивается прекращения деятельности KuCoin в Нью-Йорке и блокировки доступа к ее веб-сайту до тех пор, пока она не выполнит требования закона. Сегодняшние действия являются последним шагом генерального прокурора Джеймса в борьбе с криптовалютными платформами.

"Один за другим мой офис принимает меры против криптовалютных компаний, которые нагло игнорируют наши законы и подвергают инвесторов риску", - сказал генеральный прокурор Джеймс. "Сегодняшние действия являются последними в наших усилиях по обузданию теневых криптовалютных компаний и наведению порядка в отрасли. Все жители Нью-Йорка и все компании, работающие в Нью-Йорке, должны соблюдать законы и правила нашего штата. KuCoin работала в Нью-Йорке без регистрации, и именно поэтому мы предпринимаем решительные действия, чтобы привлечь их к ответственности и защитить инвесторов".

KuCoin - это торговая платформа виртуальной валюты, которая позволяет инвесторам покупать и продавать криптовалюту через свой сайт и приложение. На своей платформе инвесторы KuCoin могут покупать и продавать популярные виртуальные валюты, включая ETH, LUNA и TerraUSD (UST), которые являются ценными бумагами и товарами. Этот иск - один из первых случаев, когда регулятор заявляет в суде, что ETH, одна из крупнейших криптовалют, является ценной бумагой. В петиции утверждается, что ETH, как и LUNA и UST, является спекулятивным активом, который зависит от усилий сторонних разработчиков, чтобы обеспечить прибыль держателям ETH. В связи с этим KuCoin должен был зарегистрироваться перед продажей ETH, LUNA или UST.

KuCoin также продает незарегистрированные ценные бумаги в форме KuCoin Earn, своего продукта кредитования и стейкинга. Законодательство Нью-Йорка требует, чтобы брокеры по ценным бумагам и товарам регистрировались в штате, чего KuCoin не сделал. OAG смог создать аккаунт в KuCoin, используя компьютер с IP-адресом, расположенным в Нью-Йорке, и покупать и продавать цифровые токены, за что KuCoin взимал комиссию. OAG также могла вносить цифровые токены в продукт KuCoin Earn, за что KuCoin также взимала комиссию.

Кроме того, KuCoin утверждала, что является биржей, но не зарегистрирована в Комиссии по ценным бумагам и биржам в качестве национальной биржи ценных бумаг и не назначена соответствующим образом Комиссией по торговле товарными фьючерсами, как того требует законодательство Нью-Йорка. KuCoin также не выполнила повестку, выданную OAG, с требованием предоставить дополнительную информацию о своей деятельности по торговле цифровыми активами в штате. KuCoin уже был уличен в работе без надлежащей лицензии во многих юрисдикциях, включая Сейшельские острова, Канаду и Нидерланды.

В своем иске генеральный прокурор Джеймс добивается судебного постановления, которое запретит KuCoin вводить в заблуждение, что она является биржей, запретит компании работать в Нью-Йорке и предпишет KuCoin внедрить гео-блокировку на основе IP-адресов и местоположения GPS, чтобы предотвратить доступ к мобильному приложению, веб-сайту и услугам KuCoin из Нью-Йорка.

Этот иск продолжает усилия генерального прокурора Джеймса по обеспечению соблюдения законов Нью-Йорка в криптовалютной индустрии и защите нью-йоркских инвесторов. В прошлом месяце генеральный прокурор Джеймс подал иск против компании CoinEx за то, что она также не зарегистрировалась в качестве брокера по ценным бумагам и товарам. В январе генеральный прокурор Джеймс и многоштатная коалиция взыскали 24 миллиона долларов с криптовалютной платформы Nexo за незаконную деятельность, а также подали в суд на бывшего генерального директора Celsius за обман инвесторов и сокрытие тяжелого финансового положения компании. В июне 2022 года генеральный прокурор Джеймс предупредил жителей Нью-Йорка об опасных рисках инвестирования в криптовалюты после того, как рынок достиг рекордных на тот момент минимумов. Также в июне генеральный прокурор Джеймс заключил почти мировое соглашение на сумму $1 млн с криптоплатформой BlockFi Lending LLC за предложение незарегистрированных ценных бумаг. В марте прошлого года генеральный прокурор Джеймс выпустил уведомление для инвесторов в виртуальные валюты и их налоговых консультантов о необходимости точного декларирования и уплаты налогов на виртуальные инвестиции. В октябре 2021 года генеральный прокурор Джеймс предписал незарегистрированным платформам криптокредитования прекратить работу за отсутствие регистрации в штате.

Генеральный прокурор Джеймс еще раз призывает жителей Нью-Йорка, пострадавших от обманного поведения на рынке виртуальных активов, сообщать об этом в OAG. Генеральный прокурор Джеймс также призывает работников криптовалютной индустрии, которые стали свидетелями неправомерных действий или мошенничества, подать жалобу в ее офис, что можно сделать анонимно.

Дело ведет помощник генерального прокурора Джон Рут из Бюро по защите инвесторов при содействии помощников юриста Чармейн Блейк и Эдварда Джаффе, а также следователя Брайана Метца из отдела расследований. Бюро по защите инвесторов возглавляют начальник бюро Шамисо Масвосве и заместитель начальника бюро Кеннет Хайм. Бюро входит в состав Отдела экономического правосудия, который курируют главный заместитель генерального прокурора Крис Д'Анджело и первый заместитель генерального прокурора Дженнифер Леви.