Генеральный прокурор Джеймс предписывает незарегистрированным платформам криптокредитования прекратить деятельность в Нью-Йорке и объявляет о проведении дополнительных расследований
Сегодняшнее объявление следует за предыдущими предупреждениями платформам виртуальной валюты
о том, что незаконная деятельность не будет терпима в Нью-Йорке.
НЬЮ-ЙОРК - Генеральный прокурор Нью-Йорка Летиция Джеймс сегодня объявила о новых мерах, которые она принимает для защиты нью-йоркских инвесторов и торговых рынков в целом от эксплуатации со стороны высокорискованных схем виртуальных валют. Виртуальные или "крипто" валютные кредитные платформы - это, по сути, процентные счета, которые предлагают инвесторам доходность виртуальных валют, размещенных на них. В Нью-Йорке эти кредитные платформы должны зарегистрироваться в Генеральной прокуратуре (OAG), если они работают на территории штата или предлагают свои продукты жителям Нью-Йорка. Сегодня генеральный прокурор Джеймс обязал две из этих кредитных платформ немедленно прекратить свою незарегистрированную и незаконную деятельность в Нью-Йорке и обязал еще три платформы немедленно предоставить информацию о своей деятельности и продуктах.
"Криптовалютные платформы должны следовать закону, как и все остальные, поэтому сейчас мы предписываем двум криптовалютным компаниям закрыться и заставляем еще три немедленно ответить на вопросы", - сказал генеральный прокурор Джеймс. "Мой офис отвечает за то, чтобы игроки отрасли не использовали в своих интересах ничего не подозревающих инвесторов. Мы уже приняли меры против ряда криптоплатформ и монет, которые занимались мошенничеством или незаконно действовали в Нью-Йорке. Сегодняшние действия развивают эту работу и дают понять, что мы без колебаний примем все необходимые меры против любой компании, которая считает себя выше закона".
Нью-Йоркский закон Мартина устанавливает широкий перечень инструментов, которые объявляются ценными бумагами и, следовательно, подпадают под его положения: "любые акции, облигации, векселя, свидетельства о процентах или задолженности или другие ценные бумаги... или оборотные товарораспорядительные документы, или валютные ордера, коллы или опционы на них, далее называемые ценной бумагой или ценными бумагами". Как уже почти столетие заявляют суды, Закон Мартина является законом о защите прав инвесторов, а это значит, что его положения, включая те, которые устанавливают определение "ценной бумаги", должны рассматриваться в широком смысле. Действительно, эти определенные категории инструментов не являются исчерпывающими; другие инструменты или договоренности могут считаться и считались ценными бумагами в соответствии с законодательством.
Характер и функции наиболее распространенных продуктов или услуг по кредитованию в виртуальной валюте показывают, что они полностью подпадают под одну из нескольких категорий "ценных бумаг" в соответствии с Законом Мартина.
Кредитные продукты на основе виртуальной валюты, о которых идет речь в сегодняшнем деле, обещают инвесторам фиксированную или переменную норму прибыли и утверждают, что обеспечивают эту прибыль, в частности, путем торговли или дальнейшего кредитования этими виртуальными активами. Поэтому наиболее распространенные продукты или услуги по кредитованию виртуальной валютой являются ценными бумагами в соответствии с Законом Мартина, включая, в частности, те, которые принимают виртуальную валюту в обмен на норму прибыли. В результате, организации, предлагающие такие продукты из Нью-Йорка или жителям Нью-Йорка, должны быть зарегистрированы в OAG в качестве брокеров, дилеров или продавцов, если только они не освобождены от этой обязанности.
В 2021 году Бюро по защите инвесторов OAG продолжило модернизацию своих регистрационных операций и обновило формы регистрации персонала, занимающегося сырьевыми товарами, для сбора информации о виртуальных валютах. В марте 2021 года OAG специально уведомило отрасль о том, что те, кто занимается виртуальными валютами напрямую (например, торговые платформы), должны зарегистрироваться в Бюро по защите инвесторов, если это не исключено.
В прошлом генеральный прокурор Джеймс без колебаний привлекал к ответственности криптовалютные торговые платформы и эмитентов токенов. Только в прошлом месяце генеральный прокурор Джеймс закрыла криптовалютную торговую платформу Coinseed, Inc. после того, как в начале этого года подала иск против компании.
В тот же день в прошлом месяце генеральный прокурор Джеймс добился взыскания почти полумиллиарда долларов, незаконно полученных от инвесторов, оказавших финансовую поддержку GTV Media Group, Inc. и ее материнской компании Saraca Media Group, Inc.. Помимо незаконной продажи акций, компания продавала два цифровых инструмента, рекламируемых как криптовалюты, без регистрации в штате Нью-Йорк.