Генеральный прокурор Джеймс и многоштатная коалиция взыскали 24 миллиона долларов с криптовалютной платформы Nexo за незаконную деятельность

Нью-Йорк получит $1,9 млн от Nexo за отсутствие регистрации и введение инвесторов в заблуждение

НЬЮ-ЙОРК - Генеральный прокурор Нью-Йорка Летиция Джеймс и многонациональная коалиция сегодня добились взыскания до 24 млн долл. с криптовалютных компаний Nexo Inc. и Nexo Capital Inc. (Nexo) за участие в незарегистрированном предложении и продаже ценных бумаг и товаров и за ложь инвесторам о своем регистрационном статусе. Сегодняшнее соглашение урегулирует гражданский иск, поданный Генеральной прокуратурой (OAG) против Nexo в сентябре 2022 г., а также административные действия регуляторов рынка ценных бумаг в девяти других штатах. Кроме того, Nexo будет запрещено работать с ценными бумагами в Нью-Йорке в течение пяти лет, и она должна будет уведомить всех своих американских инвесторов, включая примерно 3 000 жителей Нью-Йорка, о необходимости вывести свои активы с платформы. В рамках сегодняшнего соглашения Нью-Йорк получит от Nexo более 1,9 млн. долл.

"Криптовалютные компании ненадежны и теневыносливы, но они не защищены от ответственности", - заявил генеральный прокурор Джеймс. "Nexo проигнорировала неоднократные предупреждения моего офиса о необходимости зарегистрироваться, и сегодня они расплачиваются за свои неправомерные действия. Времена, когда криптовалютные компании вели себя так, будто правила к ним не относятся, заканчиваются. Я благодарю своих партнеров в других штатах и на федеральном уровне за то, что они присоединились к моим усилиям по привлечению компании Nexo к ответственности за ее неприемлемую практику".

Соглашение касается незарегистрированного предложения и продажи ценных бумаг компанией Nexo в форме процентного счета в виртуальной валюте под названием Earn Interest Product (EIP). Генеральный прокурор Джеймс и многоштатная коалиция добились выплаты до 22,5 миллионов долларов США в связи с незарегистрированным предложением и продажей EIP компанией Nexo. Каждая из 53 юрисдикций США, являющихся членами Североамериканской ассоциации администраторов ценных бумаг, будет иметь право претендовать на урегулирование в размере более $424 000. Кроме того, генеральный прокурор Джеймс добился для Нью-Йорка выплаты 1,5 миллиона долларов США за незарегистрированную покупку и продажу компанией Nexo ценных бумаг и товаров через торговую платформу виртуальной валюты под названием Nexo Exchange.

Помимо денежной компенсации, сегодняшнее соглашение включает в себя пятилетний запрет для Nexo предлагать или продавать ценные бумаги в Нью-Йорке. По условиям соглашения, Nexo должна будет уведомить всех оставшихся американских инвесторов о необходимости вывести свои виртуальные активы с платформы Nexo до 1 апреля 2023 года. Nexo также будет обязана сегрегировать активы американских инвесторов, признать, что американские инвесторы обладают законным правом собственности на эти активы, и не давать взаймы, не делать ставки и не использовать эти активы в рискованной спекулятивной деятельности. Nexo также согласилась проверять личность всех потенциальных новых клиентов, чтобы не нарушать запрет на незарегистрированную деятельность в Нью-Йорке.

К генеральному прокурору Джеймсу в сегодняшнем соглашении присоединились регуляторы ценных бумаг штатов Калифорния, Индиана, Кентукки, Мэриленд, Оклахома, Южная Каролина, Вермонт, Вашингтон и Висконсин.

Комиссия по ценным бумагам и биржам США сегодня также объявила о параллельном урегулировании, в рамках которого Nexo согласилась выплатить дополнительные 22,5 миллиона долларов и прекратить предложение и продажу счетов EIP с переменной ставкой в США.

Сегодняшнее заявление продолжает усилия генерального прокурора Джеймса по защите нью-йоркских инвесторов и регулированию криптовалютной индустрии. Ранее в этом месяце генеральный прокурор Джеймс подал в суд на бывшего генерального директора компании Celsius за обман инвесторов и сокрытие тяжелого финансового положения компании. В июне 2022 г. генеральный прокурор Джеймс предупредил жителей Нью-Йорка об опасных рисках инвестирования в криптовалюты после того, как рынок достиг рекордных на тот момент минимумов. Также в июне генеральный прокурор Джеймс заключил мировое соглашение с криптоплатформой BlockFi Lending LLC на сумму около 1 млн долл. за предложение незарегистрированных ценных бумаг. В марте 2022 г. генеральный прокурор Джеймс выпустил уведомление для налогоплательщиков, адресованное инвесторам в виртуальные валюты и их налоговым консультантам, о необходимости точного декларирования и уплаты налогов с их виртуальных инвестиций. В октябре 2021 г. генеральный прокурор Джеймс предписал незарегистрированным платформам криптовалютного кредитования прекратить работу за невыполнение своих юридических обязательств. В марте 2021 г. генеральный прокурор Джеймс предупредил жителей Нью-Йорка о рисках, связанных с криптовалютными инвестициями, и напомнил инвестиционным платформам об их юридических обязательствах.

Генеральный прокурор Джеймс еще раз призывает жителей Нью-Йорка, пострадавших от обманного поведения на рынке виртуальных активов, сообщать об этом в OAG. Генеральный прокурор Джеймс также призывает работников криптовалютной индустрии, которые стали свидетелями неправомерных действий или мошенничества, подать жалобу в ее офис, что можно сделать анонимно.

Дело вели помощник генерального прокурора Джесси Девайн и старший юрисконсульт по правоприменению Мэтью Вудрафф из Бюро по защите инвесторов, при содействии помощника по правовым вопросам Чармейн Блейк, также из Бюро по защите инвесторов, и следователя Брайана Метца из Отдела расследований. Бюро по защите инвесторов возглавляют начальник бюро Шамисо Масвосве и исполняющий обязанности заместителя начальника бюро Кен Хайм. Бюро входит в состав Отдела экономического правосудия, который курируют главный заместитель генерального прокурора Крис Д'Анджело и первый заместитель генерального прокурора Дженнифер Леви.