Генеральный прокурор Джеймс подал в суд на криптовалютную платформу за незаконную деятельность и обман инвесторов

Nexo не зарегистрировалась в соответствии с требованиями закона Нью-Йорка
и обманула инвесторов относительно своей регистрации.

НЬЮ-ЙОРК - Генеральный прокурор Нью-Йорка Letitia James сегодня присоединился к семи государственным органам регулирования ценных бумаг, подав иск против криптовалютных компаний Nexo Inc. и Nexo Capital Inc. (Nexo) за то, что они не зарегистрировались в штате в качестве брокеров или дилеров по ценным бумагам и товарам, а также за ложь инвесторам о своем регистрационном статусе. Несмотря на предупреждения Генеральной прокуратуры (OAG) о необходимости зарегистрироваться в качестве брокера или дилера ценных бумаг и товаров, Nexo не зарегистрировалась и ввела инвесторов в заблуждение, что является лицензированной и зарегистрированной платформой. В Нью-Йорке организации, занимающиеся предложением, покупкой или продажей ценных бумаг или товаров, включая криптовалютные платформы, должны зарегистрироваться в OAG, если они работают на территории штата или предлагают свои продукты жителям Нью-Йорка. В своем иске генеральный прокурор Джеймс требует возмещения любых доходов, полученных в результате незаконного поведения компании Nexo, и возврата средств инвесторам.

"Криптовалютные платформы не являются исключительными; они должны зарегистрироваться для работы так же, как и другие инвестиционные платформы", - сказал генеральный прокурор Джеймс. "Nexo нарушила закон и доверие инвесторов, ложно заявив, что она является лицензированной и зарегистрированной платформой. Nexo должна прекратить свою незаконную деятельность и принять необходимые меры для защиты своих инвесторов".

В сегодняшнем иске, поданном в Верховный суд штата Нью-Йорк, утверждается, что компания Nexo рекламировала и продавала ценные бумаги в виде процентного виртуального валютного счета под названием Earn Interest Product с обещаниями высоких доходов для участвующих инвесторов, не зарегистрировавшись при этом в качестве брокера или дилера ценных бумаг, как того требует законодательство штата. Кроме того, в иске утверждается, что Nexo занималась незарегистрированной куплей-продажей ценных бумаг и товаров через свою торговую платформу виртуальной валюты, называемую Nexo Exchange, и ввела в заблуждение инвесторов, ложно заявив, что она соответствует действующим законам и нормам. Примерно 10 000 жителей Нью-Йорка имеют счета в Nexo.

Генеральный прокурор Джеймс конкретно обвиняет компанию Nexo в нарушении закона Нью-Йорка о Мартине и исполнительного закона Нью-Йорка § 63(12). Генеральный прокурор Джеймс добивается возмещения ущерба тысячам обманутых инвесторов, возмещения доходов, полученных от незаконного поведения Nexo, и постоянного судебного запрета на нарушение ответчиками законодательства штата.  

Это дело возникло в результате расследования, проведенного в координации с рабочей группой государственных регуляторов ценных бумаг. Сегодня регуляторы ценных бумаг штатов Калифорния, Кентукки, Мэриленд, Оклахома, Южная Каролина, Вашингтон и Вермонт подали собственные административные иски против компании Nexo.

Сегодняшнее заявление продолжает усилия генерального прокурора Джеймса по регулированию криптовалютной индустрии и защите нью-йоркских инвесторов. В августе генеральный прокурор Джеймс призвал жителей Нью-Йорка, пострадавших от потрясений на криптовалютных рынках - включая замороженные счета и обманное поведение - сообщать об этих проблемах в OAG . В июне генеральный прокурор Джеймс предупредил жителей Нью-Йорка об опасных рисках инвестирования в криптовалюты после того, как рынок достиг рекордных минимумов. Также в июне генеральный прокурор Джеймс заключил соглашение на сумму почти 1 миллион долларов с криптоплатформой BlockFi Lending LLC за предложение незарегистрированных ценных бумаг. Ранее в этом году генеральный прокурор Джеймс выпустил уведомление для инвесторов в виртуальные валюты и их налоговых консультантов о необходимости точного декларирования и уплаты налогов на свои виртуальные инвестиции. В октябре 2021 года генеральный прокурор Джеймс предписал незарегистрированным платформам криптокредитования (включая Nexo) прекратить деятельность за невыполнение своих юридических обязательств. В марте 2021 года генеральный прокурор Джеймс предупредил жителей Нью-Йорка о рисках криптовалютных инвестиций и напомнил инвестиционным платформам об их юридических обязательствах.

Генеральный прокурор Джеймс продолжает призывать жителей Нью-Йорка, пострадавших от обманного поведения на рынке виртуальных активов, сообщать об этом в OAG. Генеральный прокурор Джеймс также призывает работников криптовалютной индустрии, которые стали свидетелями неправомерных действий или мошенничества, подать жалобу в ее офис, что можно сделать анонимно.

Это дело ведет помощник генерального прокурора Джесси Девайн из Бюро по защите инвесторов, при содействии помощника юриста Чармейн Блейк, также из Бюро по защите инвесторов, и следователя Брайана Метца из Отдела расследований. Бюро по защите инвесторов возглавляют начальник бюро Шамисо Масвосве и исполняющий обязанности заместителя начальника бюро Кен Хайм. Бюро входит в состав Отдела экономического правосудия, который возглавляет главный заместитель генерального прокурора Крис Д'Анджело и курирует первый заместитель генерального прокурора Дженнифер Леви.